契约锁·印章管理制度执行审查

契约锁数智印控平台的“印章制度及落地执行智能优化解决方案”内嵌AI能力可以帮助上市公司优化《印章管理制度》，并按照“制度要求”以及“证监会监管案例中重点强调的风控要求”建立涵盖11项审查要点的数智化印章监管规则库。

AI自动按照规则对印章、文件、流程、权限配置等进行合规审查并生成审查报告，实时了解“哪些操作和设置不合规”，及时中止操作或调整设置，实现印章问题提前自查、及时处理，确保管章、用章符合制度及监管要求。

公司已经制定详细的《印章管理制度》，但是不知道执行的怎么样，可以直接将制度上传到契约锁数智印章系统中，AI制度助手自动解析文件，归纳总结制度中的关键控制点，同时全面扫描并逐条审查系统中的用印流程、文件内容、操作权限、用印数据等是否符合制度要求。

自动生成审查清单报告，哪些规则已落实、哪些操作与规则要求不符自动汇总，边看边处理。通过一次系统的审查，就能及时发现制度执行中存在的问题，随时随地调整优化，确保制度落地、执行合规。

除了系统性的合规审查，契约锁还可以为上市公司打造“制度规则库”，实现规则逐条逐项审查，逐个确定合规情况，一对一完成调整优化，使用更灵活。

· 提供通用规则库：契约锁在大量客户项目实践中总结出一批通用印章管理规则，可以随时启用，快速针对专项规则发起合规审查。

· 设置个性化规则：上市公司也可以针对自己内部的内控规则进行个性化规则设置，打造符合公司管理要求的特色制度规则库，量身定制开展合规情况自查。

上市公司可以随时根据审查需求勾选对应规则，审查系统配置、用印流程、数据等合规情况，同时帮助自动评估风险，实时发送风险通知，帮助负责人精准定位问题、及时处理。

审查结束后，管理人员可以实时根据系统生成的审查结果，结合风险说明逐个修改不符合规定的权限配置，直至审查合规。让系统自动根据管理制度管控规则拦截风险操作，确保管章、用章合规，印章可控。

除了人工发起AI智能审查外，契约锁还为每个公司配备制度执行风险AI智能风控助手，规则确立后，让AI代替人工24小时监测违规操作风险，实现风险自预警，“未经授权用章”、“越级用章”、“异常时间或地点用章”等11规则中的重点项实现风险自动阻断，同步禁止印章操作，确保风险可控，管章用章合规。

有些公司虽然已经制定、颁布了印章管理的内部控制制度，却存在规定不完全或者未及时更新等情况，已经作废的合同章依然在使用、新制作的印章未及时登记写入制度，导致管理和使用混乱。

契约锁数智印章平台除了可以帮助组织根据现有印章管理制度进行合规自查外，还能直接通过AI制度助手辅助上市公司在问答交互中根据印章情况说明快速生成制度文件。

此外，将现有制度文件上传系统，AI制度助手帮助自动分析文件内容，并结合系统数据库信息优化建议，推动上市公司用章管理制度确立和完善，打造合规监管基础。

总结：

做好用印合规审查及监控是上市公司每日内控合规的重要任务，契约锁将制度规则与上市公司实际管章用印的业务场景融合，通过AI技术实现自动审查和阻断，帮助上市公司将非结构化的印章管理制度转化为可量化、可追踪、可核查的执行标准。

解决制度执行难、审查效率低、风险隐匿等问题，实现制度规则执行情况从“人工抽查”到“系统智查”的转变。推动了用印风控从事后补救向事前预防、事中控制升级，为上市公司筑牢合规防线、提升印章管理水平。